Автор: ИРИНА КАТЫШЕВА, РУКОВОДИТЕЛЬ СЛУЖБЫ КОМПЛАЕНС БАНКА "УРАЛСИБ", СПЕЦИАЛЬНО ДЛЯ "БО"
Соблюдение требований ПОД/ФТ позволит кредитным организациям снизить риск потери деловой репутации, а так же лицензионный и пруденциальный риски
Основные признаки схем по легализации (отмыванию) доходов
Существуют несколько сотен схем легализации доходов. Несмотря на разнообразие, большинство из них имеет один или несколько признаков, что в какой-то мере облегчает задачу для кредитных организаций по их выявлению и пресечению действий злоумышленников.

подробнее...

Автор: ЕКАТЕРИНА КАЦ, ОБОЗРЕВАТЕЛЬ "БО"
Комплаенс в российских банках существует, хотя большинство из них не используют данное понятие в своей нормативной базе и повседневной работе, считает Денис Новиков, начальник отдела службы внутреннего контроля Россельхозбанка, эксперт комитета по ПОД/ФТ и комплаенс-рискам

подробнее...

После публикации на сайте «Первого антикоррупционного» материала о готовящейся продаже ОАО «ЦНИТИ «Техномаш» (см. «Концерн «Радиораспилочных» технологий»), руководство предприятия заявило о приостановке подготовки к торгам, которые намеревался провести ОАО «Концерн «Радиоэлектронные технологии» (КРЭТ) во главе с Николем Колесовым.

подробнее...

Статья по теме: - Странная история, приключившаяся с МТС в Узбекистане
Телекоммуникационную компанию TeliaSonera потряс громкий скандал. По шведскому телевидению был показан фильм, в котором высказывались подозрения, что руководство этой весьма известной и крупной группы компаний задействовано в подкупе властных персон и нечистоплотных методах ведения бизнеса, в частности, по операциям, связанным с Узбекистаном. Власти Швеции на появление фильма отреагировали весьма оперативно, а их правоохранительные органы и независимые аудиторы начали расследование, задачей которого является выяснение законности сделок по приобретению компанией профильного бизнеса в Узбекистане. Подхватывая почин шведских коллег, редакция "Ферганы" тоже решила попробовать разобраться в этой любопытной и весьма поучительной истории.
Что такое Teliasonera?

подробнее...

Все министерства скоро могут получить стандарты качества работы, а также контролеров, которые будут следить за их соблюдением. Своим опытом введения международных стандартов управления готова поделиться ФАС - первый российский орган власти, получивший международный сертификат ISO. Эксперты называют выполнение стандартов лишь первым шагом на пути повышения эффективности госаппарата, который вряд ли даст заметный результат без конкурентной политической системы.

подробнее...

Закон США "О налогом контроле иностранных счетов" вызывает много вопросов на финансовом рынке. В связи с этим мы обратились к участникам рынка и независимым экспертам с просьбой ответить на несколько наших вопросов:
1 Как вы оцениваете инициативу создания закона FATCA? Какие неудобства этот закон доставит отечественным финансовым институтам? В какие бизнес-процессы необходимо будет внести изменения? Во сколько это обойдется бизнесу?
2 На сегодняшний день проблема заключается в выборе модели взаимодействия финансовых институтов с Налоговыми органами США. Рассматриваются 3 модели участия ИФИ (иностранных финансовых институтов) в FATCA:
В рамках модели 1 ИФИ заключают контракт с IRS (Internal Revenue Services - Служба внутренних доходов США) и передают соответствующую информацию напрямую IRS.
В рамках модели 2 Правительство страны резидентства ИФИ и США заключают Межправительственное соглашение о содействии во внедрении FATCA. Однако ИФИ регистрируются в IRS и передают соответствующую информацию напрямую IRS.
В рамках модели 3 Правительство страны резидентства ИФИ и США заключают Межправительственное Соглашение по обмену информацией. Автоматический механизм передачи информации: ИФИ передает соответствующую информацию компетентному органу своей страны, который, в свою очередь, передает данную информацию IRS.
Какая модель, на ваш взгляд, наиболее оптимальна для Казахстана?
3 Проводит ли ваша компания какие-либо подготовительные мероприятия, чтобы соответствовать требованиям закона FATCA?
4 Как, на ваш взгляд, этот закон повлияет финансовую систему в мире?

подробнее...

С 1 января 2013 года вступает в силу FATCA (The Foreign Account Tax Compliance Act) - Закон Соединенных Штатов Америки о налоговом соответствии иностранных счетов. Учитывая достаточно высокий уровень интеграции Казахстана в международную экономику, закон в полной мере затронет и казахстанский бизнес - банки второго уровня, брокерские и управляющие, а также страховые компании. В чем суть закона "Капитал.kz" рассказал эксперт в области комплаенс и корпоративных финансов Тимур Мусин.

подробнее...

Власти готовы подключить к борьбе с коррупцией некоммерческие организации (НКО): правительство внесло в Госдуму поправки, по которым антикоррупционные организации смогут рассчитывать на господдержку наравне с другими "социально ориентированными" НКО.
Эксперты отмечают, что "любой грант - это ограничение свободы". Вместе с тем, как показывает опрос Всероссийского центра изучения общественного мнения (ВЦИОМ), проблема борьбы с коррупцией не теряет актуальность: 75% граждан считают степень распространения коррупции "высокой" или "очень высокой", а в число самых коррумпированных институтов попадали местные и федеральные власти.

подробнее...

Продолжающаяся громкая "антикоррупционная" кампания - против статусных персонажей, с мощной телевизионной поддержкой - отражает обеспокоенность власти ситуацией в обществе.
Дело "Оборонсервиса" и снятие с поста министра обороны Анатолия Сердюкова, дела о хищениях при создании системы "Глонасс" и при подготовке к саммиту АТЭС, обыски в квартирах основателя фонда "Маршал капитал" Константина Малофеева и президента "Ростелекома" Александра Провоторова - все это активно освещалось государственными СМИ, а по некоторым случаям даже были сняты и показаны "разоблачительные" фильмы на государственных телеканалах. Последний случай - фильм о коррупции в Минсельхозе, показанный по каналу "Россия", во многом посвящен деятельности бывшего министра Елены Скрынник (она теперь грозится засудить авторов фильма за клевету).

подробнее...

Автор: Дмитрий Бутрин, Михаил Михайлин и Глеб Черкасов
Дмитрий Медведев дал интервью "Коммерсанту"
Правительство Дмитрия Медведева проработало первые полгода. В интервью "Ъ" премьер-министр рассказывает о будущем "Роснефти" и идеологических спорах в Белом доме, об общественных настроениях и настроении Алексея Кудрина, об "акте Магнитского" и планах НАТО. Наконец, ДМИТРИЙ МЕДВЕДЕВ сообщил о будущем плане работы Белого дома до 2018 года, который будет обнародован в ближайшее время.

подробнее...