БИБЛИОТЕКА

Применение FCPA в первом квартале 2013 года
Применение FCPA в первом квартале 2013 года

Обращает на себя внимание достаточно спокойное начало года в смысле небольшого количества решений американских регуляторов. Более того, период с января по март 2013 года может считаться даже, пожалуй, положительным. Итак, всего одно потенциальное обвинительное заключение за квартал - то много или мало?


За указанный период лишь однажды SEC удалось завершить дело со штрафом для "ответчика". 
А именно 28 февраля с.г.: Keyuan Petrochemicals Inc. в связи с обвинением в ошибках в отчетности по FCPA, внутреннему контролю документации в связи с положениями FCPA и другими обвинениями договорились с регулятором о выплате штрафа в размере 1 одного миллиона долларов США. Бывший генеральный директор компании Айхун Ли (компания - катиайская) также оштрафован на сумму $25,000. 

Другие новости носят положительный характер и для частных лиц и для компаний. 
Прежде всего, стало известно об окончании процесса против бывшего высокопоставленного служащего Siemens Герберта Стефана (бывш. CEO Siemens AG Argentina) - ему удалось доказать, что несмотря на существовавшие проблемы с отчетностью в его компании не управлялись им лично, а стали следствием глубинных проблем менеджмента компании в целом. 
Таким образом, личное обвинение в содействии взяточническим практикам при нарушении FCPA в этой стране с г-на Стефана снято. Суд, впрочем, также учел возраст ответчика - 74 года. 

Также в исследуемом периоде состоялось целых шесть закрытий ведущихся дел SEC, и если о прекращении дела в отношении Nabors стало известно уже давно, и регулятор лишь подтвердил заявленный в прошлом году положительный результат проверки компании (Nabors находился под подозрением в связи с делом Panalpina в Нигерии), то остальные расследования были не столь публичны. 

Для бизнеса в нашей стране, безусловно, самым важным является результат проверки компании John Deere Rus, которая с 2010 года находилась в состоянии расследования со стороны регулятора действий именно на территории Российской Федерации: производитель мощной лесной и строительной техники оказался невиновен, и Минюст США официально подтвердил, что компания не платила взяток в России. Это положительное заключение независимой стороны, которое подтверждает гипотезу о том, что так все-таки можно в этой стране (10 января). 

Из других завершенных дел SEC. 
27 февраля: Zimmer Holdings Inc. Расследование продолжалось более 5 лет. 
20 февраля: Nabors Industries Ltd. Расследование продолжалось более 5 лет: регулятор проверял чистоту действий компании, так как она является клиентом проштрафившейся Panalpina. 
14 февраля: 3M Company. С 2009 года расследовались действия турецкого подразделения. 
13 февраля: Raytheon Company. Самостоятельно обратившаяся в SEC компания получила подтверждение о том, что собственное внутреннее расследование правильно не выявило нарушений в работе зарубежных органов компании. 
27 марта: Dyncorp International Inc. Также самостоятельно запрошенная проверка: компания в 2009 году обнаружила платежи в пользу третьих лиц в размере $300,000 за 'expedite the issuance of a limited number of visas and licenses from foreign government agencies.' и заинтересовалась такой графой расходов. Совместная проверка подтвердила правомочность этих операций.

к списку книг

Возврат к списку


Книги
17.01.2015  Практическое пособие "Обучение противодействию коррупции в бизнесе" 
16.01.2015  Внедрение лучших антикоррупционных практик и обмен опытом противодействия коррупции в России 
15.01.2015  Этика бизнеса 
14.01.2015  Совершенствование процесса государственных закупок 
25.10.2013  Рекомендации правильной проверки партнеров и посредников / Good Practice Guidelines on Conducting Third-Party Due Diligence 
09.10.2013  AgustaWestland. Хроника процесса по делу Джузеппе Орси и Бруно Спаньолини 
25.09.2013  Дорожная карта по усилению надзора и регулирования теневой банковской системы 
25.09.2013  Мониторинговый отчет рабочей группы по противодействию коррупции за 2013 год 
24.09.2013  Fraud, Bribery and Money Laundering Offences Guidelines - Consultation / Предъявление обвинений в мошенничестве, взяточничестве и отмывании денег - Публичная консультация 
08.08.2013  Практика обращения в суды в случае экологического преступления 
02.08.2013  Аналитический обзор инцидентов, связанных с нарушением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (первое полугодие 2013)  
08.07.2013  Применение FCPA во втором квартале 2013 года 
03.04.2013  Применение FCPA в первом квартале 2013 года 
11.03.2013  Полезные статьи за февраль 2013 г. 
21.02.2013  Россия: незаконные финансовые операции и роль “теневой экономики” / Russia: Illicit Financial Flows and the Role of the Undergruond Economy 
20.02.2013  Восьмое исследование Глобальных рисков / Global Risks 2013 Eighth Edition 
19.02.2013  Комплаенс и скрытая стоимость облачных хранилищ 
18.02.2013  Corruption Impact on Liquidity, Investment Flows, and Cost of Capital 
15.02.2013  Доклад о разбирательствах в Комиссии по этике AIPM 
14.02.2013  Кодекс надлежащей практики AIPM 
01.02.2013  Полезные статьи за январь 2013 г. 
30.01.2013  Ernst&Young UK Bribery Digest Edition 1 Update 
30.01.2013  Ernst&Young UK Bribery Digest. Edition 1.  
14.01.2013  Initial review of relevant academic literature 
28.12.2012  Наиболее важные дела ФАС 2011-2012 г.  
27.12.2012  Ответственное ведение бизнеса глобальными исследовательскими центрами 
26.12.2012  Руководство для компаний по предотвращению преступлений в сфере финансов / Financial crime: a guide for firms 
25.12.2012  Концепция выездных налоговых проверок - Федеральная Налоговая Служба 
24.12.2012  Резюме FATCA от Deloitte. 
20.12.2012  ICC Guidelines on Whistleblowing / Руководство ICC по системе внутреннего информирования