БИБЛИОТЕКА
Применение FCPA в первом квартале 2013 года
Обращает на себя внимание достаточно спокойное начало года в смысле небольшого количества решений американских регуляторов. Более того, период с января по март 2013 года может считаться даже, пожалуй, положительным. Итак, всего одно потенциальное обвинительное заключение за квартал - то много или мало?
За указанный период лишь однажды SEC удалось завершить дело со штрафом для "ответчика".
А именно 28 февраля с.г.: Keyuan Petrochemicals Inc. в связи с обвинением в ошибках в отчетности по FCPA, внутреннему контролю документации в связи с положениями FCPA и другими обвинениями договорились с регулятором о выплате штрафа в размере 1 одного миллиона долларов США. Бывший генеральный директор компании Айхун Ли (компания - катиайская) также оштрафован на сумму $25,000.
Другие новости носят положительный характер и для частных лиц и для компаний.
Прежде всего, стало известно об окончании процесса против бывшего высокопоставленного служащего Siemens Герберта Стефана (бывш. CEO Siemens AG Argentina) - ему удалось доказать, что несмотря на существовавшие проблемы с отчетностью в его компании не управлялись им лично, а стали следствием глубинных проблем менеджмента компании в целом.
Таким образом, личное обвинение в содействии взяточническим практикам при нарушении FCPA в этой стране с г-на Стефана снято. Суд, впрочем, также учел возраст ответчика - 74 года.
Также в исследуемом периоде состоялось целых шесть закрытий ведущихся дел SEC, и если о прекращении дела в отношении Nabors стало известно уже давно, и регулятор лишь подтвердил заявленный в прошлом году положительный результат проверки компании (Nabors находился под подозрением в связи с делом Panalpina в Нигерии), то остальные расследования были не столь публичны.
Для бизнеса в нашей стране, безусловно, самым важным является результат проверки компании John Deere Rus, которая с 2010 года находилась в состоянии расследования со стороны регулятора действий именно на территории Российской Федерации: производитель мощной лесной и строительной техники оказался невиновен, и Минюст США официально подтвердил, что компания не платила взяток в России. Это положительное заключение независимой стороны, которое подтверждает гипотезу о том, что так все-таки можно в этой стране (10 января).
Из других завершенных дел SEC.
27 февраля: Zimmer Holdings Inc. Расследование продолжалось более 5 лет.
20 февраля: Nabors Industries Ltd. Расследование продолжалось более 5 лет: регулятор проверял чистоту действий компании, так как она является клиентом проштрафившейся Panalpina.
14 февраля: 3M Company. С 2009 года расследовались действия турецкого подразделения.
13 февраля: Raytheon Company. Самостоятельно обратившаяся в SEC компания получила подтверждение о том, что собственное внутреннее расследование правильно не выявило нарушений в работе зарубежных органов компании.
27 марта: Dyncorp International Inc. Также самостоятельно запрошенная проверка: компания в 2009 году обнаружила платежи в пользу третьих лиц в размере $300,000 за 'expedite the issuance of a limited number of visas and licenses from foreign government agencies.' и заинтересовалась такой графой расходов. Совместная проверка подтвердила правомочность этих операций.
к списку книг
