БИБЛИОТЕКА

FCPA Guidance


Ожидавшиеся почти полвека официальные разъяснения Министерства юстиции США и Комиссии по рынкам и ценным бумагам США по вопросам применяемости положений FCPA на практике опубликованы на этой неделе упомянутыми регуляторами.

 

Более чем 100-страничный документ в популярной форме, с изложением конкретных примеров разбирает в 10 главах довольно непростые правовые дефиниции, приведенные в оригинальном FCPA 1977 года с дополнениями и усилениями, случившимися за этот период.

 

Разъяснять есть что - несмотря на популярность, “демократичность” американской правовой модели, в реальности существующая часть комплаенс-практики, связанная с поведением корпораций за рубежом, описана в Законе достаточно хаотично и не без “loopholes” - чего стоит, например, знаменитая оговорка о том, что корпорация, будучи под подозрением, должна доказать достаточный уровень развития системы внутренних комплаенс контролей и доказать, что в должной мере занималась вопросами предотвращения преступлений, связанных с коррупцией.

 

Что именно рассматривается американским регулятором в качестве достаточного уровня, ранее можно было понять только по карательным мерам. И эта немногословность даже становилась предметом для корпоративных анекдотов. Теперь, словно в ответ на недавно опубликованную ФАС РФ книгу “Все о конкуренции в вопросах и ответах”, Америка разъяснила свою официальную позицию по всем самым насущным вопросам специалиста комплаенс.

 

к списку книг

Возврат к списку


Книги
17.01.2015  Практическое пособие "Обучение противодействию коррупции в бизнесе" 
16.01.2015  Внедрение лучших антикоррупционных практик и обмен опытом противодействия коррупции в России 
15.01.2015  Этика бизнеса 
14.01.2015  Совершенствование процесса государственных закупок 
25.10.2013  Рекомендации правильной проверки партнеров и посредников / Good Practice Guidelines on Conducting Third-Party Due Diligence 
09.10.2013  AgustaWestland. Хроника процесса по делу Джузеппе Орси и Бруно Спаньолини 
25.09.2013  Дорожная карта по усилению надзора и регулирования теневой банковской системы 
25.09.2013  Мониторинговый отчет рабочей группы по противодействию коррупции за 2013 год 
24.09.2013  Fraud, Bribery and Money Laundering Offences Guidelines - Consultation / Предъявление обвинений в мошенничестве, взяточничестве и отмывании денег - Публичная консультация 
08.08.2013  Практика обращения в суды в случае экологического преступления 
02.08.2013  Аналитический обзор инцидентов, связанных с нарушением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (первое полугодие 2013)  
08.07.2013  Применение FCPA во втором квартале 2013 года 
03.04.2013  Применение FCPA в первом квартале 2013 года 
11.03.2013  Полезные статьи за февраль 2013 г. 
21.02.2013  Россия: незаконные финансовые операции и роль “теневой экономики” / Russia: Illicit Financial Flows and the Role of the Undergruond Economy 
20.02.2013  Восьмое исследование Глобальных рисков / Global Risks 2013 Eighth Edition 
19.02.2013  Комплаенс и скрытая стоимость облачных хранилищ 
18.02.2013  Corruption Impact on Liquidity, Investment Flows, and Cost of Capital 
15.02.2013  Доклад о разбирательствах в Комиссии по этике AIPM 
14.02.2013  Кодекс надлежащей практики AIPM 
01.02.2013  Полезные статьи за январь 2013 г. 
30.01.2013  Ernst&Young UK Bribery Digest Edition 1 Update 
30.01.2013  Ernst&Young UK Bribery Digest. Edition 1.  
14.01.2013  Initial review of relevant academic literature 
28.12.2012  Наиболее важные дела ФАС 2011-2012 г.  
27.12.2012  Ответственное ведение бизнеса глобальными исследовательскими центрами 
26.12.2012  Руководство для компаний по предотвращению преступлений в сфере финансов / Financial crime: a guide for firms 
25.12.2012  Концепция выездных налоговых проверок - Федеральная Налоговая Служба 
24.12.2012  Резюме FATCA от Deloitte. 
20.12.2012  ICC Guidelines on Whistleblowing / Руководство ICC по системе внутреннего информирования